ISO 10962

ISO 10962は、国際標準化機構（ISO）によって承認された金融商品の分類の構造と形式を定義しています。保存、投資、取引、ヘッジ、投機に使用される金融商品には多くの種類があります。これらの機器は、一般に「資産分類」と呼ばれるグループに編成されます。最も一般的な資産分類は、一般的に「株式（株式）」、「負債（債券）」、「デリバティブ（契約）」、「通貨」などの一般的な用語を使用して説明されます。

ISO 10962は、特定のコードの形式でこれらの分類のグローバル標準を提供します。金融商品の分類（CFI）コードは、金融商品をすべての市場参加者の統一されたコードセットとして定義および説明するために使用されます。コードは、National Association of National Numbering Agenciesのメンバーによって発行されます。このグループは現在、構造を簡素化して、非政府市場参加者がより広く採用できるように取り組んでいます。

この6文字コードの各位置のISO基本ラテンアルファベットの文字は、金融商品の発行時に定義された金融商品に固有の特定の特性を反映しており、ほとんどの場合、金融商品の存続期間中（または楽器が取引される市場）。

ISO 10962修正の歴史

標準は1997年にISO 10962：1997として最初に受け入れられ、公開されました。
2001年に公開された最初の改訂版はISO 10962：2001でした
2006年、FIXプロトコルグループは、協議の基準の変更に関する提案を発表しました。
標準の最後の改訂版および承認済みバージョンはISO 10962：2015で、2015年にISOによって公開されました。
2019年4月現在、次の改訂版はISO / DIS 10962として開発中です。

導入の背景と目標

個別のエンティティがトランザクションを行う場合、共通のトランザクション言語を確立すると役立つと考えられています。 CFIコードは、可能な限り最も包括的な情報を提供することを意図していますが、同時にコードの管理性を維持し、金融商品の本質的な特性によって決定される金融商品の種類とその主要な高レベルの特徴を識別するための標準を提供します特定の国や金融機関の個々の名前や慣習に依存しません。この原則は、異なる言語の使用法と冗長性から生じる混乱を避け、市場全体で楽器の客観的な比較を可能にします。

CFIコードは、参加者間の電子通信を簡素化し、投資家の金融商品の特性の理解を向上させ、報告と分類の目的で証券グループを一貫した方法で許可することも目的としています。

CFIコードの構造

最初の文字は、商品が属するカテゴリーの最高レベルを示します：株式、負債、権利（権利、保証）、オプション、先物、その他（その他）。
2番目の文字は、各カテゴリ内の特定のグループを指します。たとえば、株式カテゴリの下位区分は、普通株式、優先/優先株式、ユニットなどです。一方、負債商品カテゴリの下位区分は、債券、転換社債、短期金融市場商品などです。
他の4文字は、各グループの主な機能を示しています。たとえば、株式の場合、投票権の有無にかかわらず、制限、支払い状況など。債務証書の場合、利息の種類（固定または変動）、保証、償還形態など。
文字Xは常にNot Applicable / Undefinedを意味します。

CFIコード構築の表

カテゴリー	グループ	属性1	属性2	属性3	属性4	コード
D =債務証書						（D-----*）
	B-債券	F-固定金利				（DB----）
	C-転換社債	V-変動金利				（DC----）
	M-その他	X-利用できません				（DM----）
	T-中期ノート	Z-ゼロ金利				（DT----）
	W-債券に添付されたワラント					（DW----）
	Y-マネーマーケット商品					（DY----）
E =株式						（E-----*）
	S-株式	投票権	所有権	支払い状況	形	（ES----）
		E =強化された投票				（ESE---*）
		N =非投票				（ESN---*）
		R =制限付き投票				（ESR---*）
		V =投票				（ESV---*）
			T =制限			（EST（東部基準時--）
			U =無料			（ES--F--*）
				F =全額支払い済み		（ES---F- *）
				O =無給		（ES---O- *）
				P =一部支払済み		（ES---P- *）
					A =登録された預託証書	（ES---*-A）
					B =無記名	（ES---*-B）
					N =ベアラー/登録済み	（ES---*-N）
					R =登録済み	（ES---*-R）
					Z =無記名預け入れレシート	（ES---*-Z）

主なCFI分類のサンプル

E	株式	D	債務証書
ES	株	DB	債券
EP	優先株	DC	転換社債
ER	優先株式	DW	ワラントが添付された債券
EC	転換株式	DT	中期ノート
EF	優先転換株式	DY	マネーマーケット商品
EV	優先転換株式	DM	その他（その他）
EU	ユニット、すなわちユニットトラスト/ミューチュアルファンド/ OPCVM / OICVM
R	資格（権利）	O	オプション
RA	割当権	OC	通話オプション
RS	購読権	OP	プットオプション
RP	購入権	OM	その他
RW	令状
RM	その他
F	先物	M	その他（その他）
FF	金融先物	氏
FC	商品先物	んん	その他の資産（その他）、例えば、不動産、保険契約

既存の可能な値

E =株式
- S =株式（普通/普通）
  - 1：投票権
    - V =投票
    - N =非投票（svir）
  - 2：所有権/譲渡の制限
    - T =制限
    - U =無料
  - 3：支払いステータス
    - O =無給
    - P =一部支払済み
    - F =全額支払い済み
  - 4：フォーム：
    - B =無記名
    - R =登録済み
    - N =ベアラー/登録済み
    - Z =無記名預け入れレシート
    - A =登録された預託証書
- P =優先株式
- R =優先株式
- C =転換可能株式
- F =優先転換株式
- V =優先転換株式
- U =単位（単位信託/投資信託）
- M =その他
D =債務証書
- B =債券
- C =転換社債
- M =その他
- T =中期ノート
- W =ワラント付き債券
- Y =マネーマーケット商品
R =資格（権利）
- A =割当権
- M =その他（その他）
- S =購読権
- W =ワラント
O =オプション
- C =呼び出しオプション
  - 1：運動スタイル
    - A =アメリカ人
    - E =ヨーロッパ
    - B =バミューダ
  - 2：原資産
    - S =在庫
    - I =インデックス
    - D =負債
    - C =通貨
    - O =オプション
    - F =未来
    - T =商品
    - W =スワップ
    - B =バスケット
    - N =金利
    - M =その他
  - 3：配達
    - C =現金
    - P =物理
    - N =配信不能
    - E =運動時の選択
  - 4：標準/非標準
    - S =標準
    - N =非標準
- P =プットオプション
  - 呼び出しと同じ
- M =その他のオプション
  - 属性1〜4
    - X =未使用
F =先物
- C =商品先物
  - 1：原資産
    - A =農業
    - E =抽出
    - I =インダストリアル
    - S =サービス
  - 2：配達
    - C =現金
    - P =物理
  - 3：標準/非標準
    - S =標準
    - N =非標準
  - 4：未使用
    - X =未使用
- F =金融先物
  - 1：原資産
    - S =在庫
    - I =インデックス
    - D =負債
    - C =通貨
    - O =オプション
    - F =未来
    - W =スワップ
    - B =バスケット
    - M =その他
  - 2：配達
    - C =現金
    - P =物理
  - 3：標準/非標準
    - S =標準
    - N =非標準
  - 4：未使用
    - X =未使用
M =その他（その他）
- M =その他の資産（その他）
- R =参照楽器
  - 1：さらなるグループ化
    - C =通貨
    - T =商品
    - R =金利
    - I =インデックス

例：

ESNTPBは、株式/株式/無投票/制限/一部支払済み/ベアラー
ESXXXXは株式/株式です（詳細はありません）
OPASPSは、Options / Put / American / Stock / Physical / Standardです。
FFIXXXは先物/金融/インデックス
FXXXXXは先物（詳細なし）
RWXXXXは権利/保証（詳細なし）